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公司设立
 关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》的附表一和附表五：保荐机构注册登记表(I-1)和保荐代表人注册登记表(R-1)《保荐机构注册登记表(I-1)》：保荐机构注册登记表(I-1)申报时间：申报机构名称：…
日期：2012-02-17 16.59.45
作者：上海企业综合服务网
《证券发行上市保荐制度暂行办法》第8条：“经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记…
日期：2012-02-17 16.59.39
作者：上海企业综合服务网
A股《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号—首次公开发行股票申请文件》：“第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》&r…
日期：2012-02-17 16.59.37
作者：上海企业综合服务网
《公司法》第139条：“股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。”《证券法》第11条：“公开发行…
日期：2012-02-17 16.59.34
作者：上海企业综合服务网
《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司新股发行申请文件》：“第一条为进一步规范上市公司新股发行(包括配股和增发)申请文件的报送行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称&ldqu…
日期：2012-02-17 16.59.32
作者：上海企业综合服务网
第一章总则第一节目标111最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。112充分吸收国外先进经验和国内计算机信息技术应用成果，推动信息系统建设与技术管理水平…
日期：2012-02-17 16.59.28
作者：上海企业综合服务网
第一条为了加强证券期货市场的监督管理，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券期货市场健康发展，制定本办法。第二条证券监管专员办事处(以下称办事处)是中国证券监督管理委员会(以下称中国证监会)的派出机…
日期：2012-02-17 16.59.26
作者：上海企业综合服务网
第一条为了加强对证券期货信息传播的管理，规范证券期货信息传播行为，保护投资者和社会公众的利益，维护社会秩序，制定本规定。第二条下列传播媒体依照本规定可以刊发和传播证券期货信息：(一)经新闻出版署批准公开…
日期：2012-02-17 16.59.24
作者：上海企业综合服务网
尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：一、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、主营业务以及最近的股权结构。二、对上市公司本次新股发行…
日期：2012-02-17 16.59.03
作者：上海企业综合服务网
关于基金销售业务资格认定依据、条件、程序、期限的规定：《证券投资基金法》第41条：基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。《证券投资基金法》…
日期：2012-02-17 16.58.59
作者：上海企业综合服务网
第一章总则第一条为了进一步加强和完善对证券交易所(以下简称交易所)的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》(以下简称《办法》)制定本规…
日期：2012-02-17 16.58.53
作者：上海企业综合服务网
第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力，保证期货市场的规范发展，特制定本原则。第二条期货…
日期：2012-02-17 16.58.46
作者：上海企业综合服务网
第一章总则第一条为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构(以下简称“代表处”)的管理，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本办法。第二条本办法所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依…
日期：2012-02-17 16.58.45
作者：上海企业综合服务网
境外上市公司(以下简称公司)是到境外募集资本的公司，是现代企业制度的一种组织形式，在公司治理结构和信息披露等方面有较高的要求。目前，大多数公司在制度创新和转换经营机制方面取得了进展，但也有一些公司的经营…
日期：2012-02-17 16.58.42
作者：上海企业综合服务网
申请发行境内上市外资股(以下简称“B股”)公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)报送申请材料时，应按下列标准格式制作：一、发行申请材料的纸张、封面及份数(一)纸张应采用幅面为2…
日期：2012-02-17 16.58.39
作者：上海企业综合服务网
一、上市公司向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)定价可以采取市价折扣或市盈率定价等方法。二、上市公司公募增发可以采用对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式，原则上，应预留一定…
日期：2012-02-17 16.58.35
作者：上海企业综合服务网
为做好财政国债中介机构转制为证券营业部的审批工作，根据《国务院办公厅转发财政部整顿财政国债中介机构方案的通知》(国办发〔1999〕52号)和《关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知》(财债字〔1999〕225号)，…
日期：2012-02-17 16.58.33
作者：上海企业综合服务网
第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本办法。第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业…
日期：2012-02-17 16.58.28
作者：上海企业综合服务网
证券公司(以下简称“公司”)报送发行股票申请时，应提交中国证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的…
日期：2012-02-17 16.58.25
作者：上海企业综合服务网
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